Departamento de Justicia de EE.UU. – 14 de Abril de 2022
El esquema global «Pump-and-Dump» se dirigió a los inversores minoristas y generó más de $ 100 millones en ganancias ilícitas. https://t.me/QAnons_Espana
Damian Williams, Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, y Michael J. Driscoll, Subdirector a Cargo de la Oficina de Campo de Nueva York de la Oficina Federal de Investigaciones («FBI»), anunciaron hoy la revelación de tres acusaciones acusando a diez personas de participar en un esquema de manipulación de acciones de «inflar y descargar» de larga duración que involucra las acciones de numerosas empresas que cotizan en bolsas de valores con sede en los Estados Unidos.
El plan abarcó todo el mundo y los diez acusados eran residentes de Canadá, el Reino Unido, Bulgaria, España, Mónaco, Turquía y las Bahamas. RONALD BAUER fue arrestado en el Reino Unido. CURTIS WILLIAM LEHNER, COURTNEY VASSEUR y JULIUS CSURGO fueron arrestados en Canadá. ANTHONY KORCULANIC fue detenido en España. PETAR MIHAYLOV fue arrestado en Bulgaria. Por fin, DOMENIC CALABRIGO fue arrestado en las Bahamas. Estados Unidos tiene la intención de solicitar la extradición de BAUER, LEHNER, VASSEUR, CSURGO, KORCULANIC, MIHAYLOV y CALABRIGO a Estados Unidos. CRAIG AURINGER, ciudadano de Canadá y residente del Reino Unido, HASAN SARIO, ciudadano y residente de Turquía, y DANIEL FERRIS, ciudadano del Reino Unido y residente de Mónaco, también fueron acusados y continúan prófugos. https://t.me/QAnons_Espana
El fiscal federal Damian Williams dijo: “Como se alega, durante años, los demandados, colectivamente, ganaron más de $100 millones orquestando esquemas de manipulación de acciones de emisores estadounidenses que cotizan en bolsa. Estos esquemas perniciosos de ‘inflar y descargar’ enriquecieron a los demandados mientras causaban un daño real a los inversionistas minoristas comunes que se quedaron con las pérdidas. Estos acusados utilizaron una red de entidades ficticias y compañías ficticias ubicadas en todo el mundo para intentar disfrazar su propia orquestación de estos esquemas. Los cargos de hoy deberían enviar un mensaje claro a todos aquellos que creen que pueden ganar millones ejecutando esquemas de ‘bomba y descarga’.— no importa en qué parte del mundo se encuentre, y no importa cuántas cuentas falsas y empresas ficticias en el extranjero trate de esconderse, nuestra Oficina lo perseguirá y procesará enérgicamente”.
El subdirector del FBI, Michael J. Driscoll, dijo: “Los esquemas de manipulación de acciones como el presentado aquí hoy sirven para socavar la confianza en nuestros mercados financieros y crear un campo de juego diseñado para beneficiar ilegalmente a unos pocos estafadores codiciosos a expensas de muchos inversores honestos. Como se alega, los 10 acusados operaron un esquema global que cosechó más de $100 millones en ganancias ilícitas. Nuestra acción de hoy debería servir como un recordatorio de nuestro compromiso de asegurar mercados libres y justos para todos los inversores”. https://t.me/QAnons_Espana
Como se alega en las tres Acusaciones reveladas en el tribunal federal de Manhattan [1] :
los demandados
Estados Unidos v. Ronald Bauer et al. , 22 Cr. 155
RONALD BAUER, CRAIG AURINGER, PETAR MIHYALOV y DANIEL FERRIS participaron en una conspiración que, colectivamente, involucró esquemas de manipulación bursátil de valores de al menos 12 emisores con sede en los Estados Unidos, lo que resultó colectivamente en al menos aproximadamente $ 75 millones en ingresos totales.
RONALD BAUER, a/k/a “Patek”, un ciudadano de Canadá y el Reino Unido que residía en el Reino Unido, orquestó numerosos esquemas de “pump-and-dump”. BAUER controlaba los diversos aspectos de los esquemas.
CRAIG AURINGER, un ciudadano de Canadá que residía en el Reino Unido, participó en múltiples esquemas de «bomba y descarga», incluso coordinando campañas de promoción de acciones y proporcionando fondos para promover los esquemas de manipulación de acciones.
PETAR MIHAYLOV, alias “Petar el búlgaro”, alias “PDM”, ciudadano y residente de Bulgaria, participó en múltiples esquemas de “inflar y descargar” coordinando campañas de promoción de la manipulación de acciones y proporcionando financiación en apoyo de los esquemas de manipulación de acciones. https://t.me/QAnons_Espana
DANIEL FERRIS, un ciudadano del Reino Unido que residía en Mónaco, participó en múltiples esquemas de manipulación de acciones de «pump-and-dump», incluso abriendo cuentas que luego se usaron para intercambiar acciones y transferir fondos en apoyo de los esquemas y tomando varios acciones necesarias para preparar a las empresas que cotizan en bolsa que se utilizaron como vehículos para los esquemas de manipulación de acciones. FERRIS también se desempeñó como director ejecutivo de al menos una de las empresas cuyas acciones manipuló el grupo a partir de entonces.
Estados Unidos v. Curtis Lehner et al. , 21 cr. 121
CURTIS LEHNER, COURTNEY VASSEUR, HASAN SARIO y DOMENIC CALABRIGO participaron en una conspiración que, colectivamente, involucró esquemas de manipulación bursátil de «bomba y descarga» de los valores de al menos 9 emisores con sede en los Estados Unidos, lo que resultó colectivamente en al menos aproximadamente $ 35 millones en ingresos totales.
CURTIS LEHNER, a/k/a “Santa”, ciudadano y residente de Canadá, y COURTNEY VASSEUR, a/k/a “Black Water Resource Management”, a/k/a “Black Water”, a/k/a “Cyrill Vetsch”, también conocido como “Tiburón ártico”, también conocido como “Oscar Devries”, un ciudadano y residente de Canadá, orquestaron numerosos esquemas de “bomba y descarga”.
HASAN SARIO, alias “Ali”, alias “H”, un ciudadano de Alemania y Turquía que residía en Turquía, promovió los esquemas de manipulación de acciones, entre otras cosas, actuando como un “especialista comercial” designado. ” quien dirigió el comercio de acciones del grupo a través de varias cuentas de entidades nominales que el grupo controlaba. SARIO también utilizó una red de entidades nominales y cuentas bancarias de entidades nominales que él controlaba para intercambiar acciones y transferir fondos en apoyo de los esquemas. https://t.me/QAnons_Espana
DOMENIC CALABRIGO, a/k/a “Raider”, un ciudadano de Canadá que residía en las Bahamas, promovió los esquemas de manipulación de acciones, entre otras cosas, coordinando campañas de promoción de acciones.
Estados Unidos v. Julius Csurgo y Anthony Korculanic , 22 Cr. 190
JULIUS CSURGO y ANTHONY KORCULANIC participaron en una conspiración que, colectivamente, involucró esquemas de manipulación de acciones de «bomba y descarga» de valores de al menos 19 emisores con sede en los Estados Unidos, lo que resultó colectivamente en al menos aproximadamente $ 35 millones en ganancias totales.
JULIUS CSURGO, a/k/a “Gyula Karoly Csurgo”, un ciudadano de Canadá y Hungría que residía en Canadá, orquestó numerosos esquemas de manipulación de acciones de “pump-and-dump”. En relación con los esquemas, CSURGO poseía y operaba una entidad llamada Antevorta Capital Partners, Ltd. («Antevorta»), que CSURGO utilizó como vehículo para los esquemas de «bomba y descarga». CSURGO, directamente y a través de Antevorta, promovió los esquemas comprando y vendiendo numerosas acciones en relación con el esquema y financiando ciertas campañas fraudulentas de promoción de acciones que se utilizaron para aumentar los precios de las acciones cuando CSURGO y sus cómplices vendieron las acciones que ellos revisado. https://t.me/QAnons_Espana
ANTHONY KORCULANIC, a/k/a “Remy”, a/k/a “Viper”, ciudadano de Canadá y Croacia que residió, en ciertos momentos relevantes, en España, participó en múltiples esquemas de “pump-and-dump” que incluyen coordinando campañas de promoción de acciones y proporcionando fondos para promover los esquemas de manipulación de acciones.
Descripción general de los esquemas de manipulación de existencias «Pump-and-Dump»
Como se alega, los acusados participaron en esquemas de “bomba y descarga” que siguieron un patrón típico. En primer lugar, los acusados y sus cómplices acumularon en secreto el control de la gran mayoría de las acciones de ciertas empresas que cotizan en bolsa que se negociaban en el mercado extrabursátil («OTC») en los Estados Unidos. En segundo lugar, los demandados y sus cómplices luego manipularon el precio y el volumen de negociación de estas acciones, lo que provocó que el precio de la acción y el volumen de negociación se inflaran artificialmente, a través de la negociación coordinada y campañas promocionales falsas y engañosas que financiaron. En tercer y último lugar, los demandados vendieron sus posiciones acumuladas en secreto a estos valores inflados a expensas del público inversionista.
Para promover el ardid, los demandados utilizaron una red de entidades nominales para intercambiar acciones y canalizar las ganancias de estos ardides de regreso a los acusados y sus cómplices. Tener las acciones a través de la red de entidades nominales permitió a los demandados y sus cómplices ocultar el hecho de que, en realidad, controlaban la gran mayoría de las acciones del emisor. https://t.me/QAnons_Espana
Los valores que los demandados y sus cómplices intentaron manipular fueron emitidos por pequeñas empresas, se negociaban poco y, por lo general, se negociaban a menos de $2 por acción. Estas empresas ficticias que cotizan en bolsa con frecuencia tenían pocos activos reales u operaciones comerciales reales, si es que tenían alguno. Si bien en el papel los acusados y sus cómplices no tenían conexión con estas empresas, en realidad ejercían un control sustancial, incluida la instalación de administradores en las empresas, el financiamiento de las operaciones de las empresas y el financiamiento de los pagos de los abogados para preparar presentaciones públicas con la OTC. Markets Group, Inc. y la Comisión de Bolsa y Valores (la «SEC»). Con el fin de atraer el interés de los inversores, los acusados y sus cómplices, en ocasiones, hizo que las empresas privadas se fusionaran o «vendieran» a las empresas ficticias que cotizan en bolsa. Las empresas privadas a menudo se encontraban en industrias que probablemente atraerían el interés del público inversionista.
En relación con el plan, los demandados y sus cómplices se involucraron con frecuencia en actividades comerciales manipuladoras para aumentar artificialmente el volumen comercial y el precio de las acciones. Esta negociación manipuladora incluía, a veces, transacciones coordinadas de «coincidencia» en las que los demandados y sus cómplices hacían que una entidad nominal u otra cuenta de corretaje sujeta a su control vendiera una cierta cantidad de acciones mientras que otra entidad nominal o cuenta de corretaje sujeto a su control para comprar una cantidad similar de acciones ese mismo día. Estas operaciones de emparejamiento, que a menudo ocurrían en días en los que había un volumen de operaciones bajo, tenían el efecto de aumentar artificialmente el precio de las acciones y el volumen de operaciones de las acciones. https://t.me/QAnons_Espana
Como parte de los esquemas de «inflar y descargar», los acusados y sus cómplices financiaron y coordinaron campañas promocionales a través de las cuales se distribuyeron materiales promocionales promocionando las acciones al público inversionista. Estos materiales promocionales de acciones frecuentemente contenían afirmaciones falsas y engañosas sobre el emisor, además de omitir información importante, con el objetivo de inducir a los inversionistas minoristas a comprar las acciones del emisor, lo que permitió a los demandados y sus cómplices vender una parte sustancial de sus acciones. posiciones con fines lucrativos. Los acusados y sus cómplices a menudo gastaron cientos de miles de dólares en estas campañas de promoción de acciones. Además, algunos de los demandados utilizaron una “sala de calderas” para solicitar inversores, incluidos inversores con sede en los Estados Unidos, para comprar acciones de algunas de las empresas. Estas «salas de calderas» involucraron a varias personas que trabajaron en un esfuerzo coordinado para contactar a los inversionistas potenciales, a menudo a través de «llamadas en frío» no solicitadas, y brindaron a los inversionistas información falsa, engañosa, infundada y/o exagerada sobre el emisor relevante para inducir a los inversionistas. inversionistas potenciales para comprar acciones.
Los acusados y sus cómplices se beneficiaron del ardid vendiendo sus acciones en el mercado a los precios artificialmente altos que habían creado a través de sus actividades de manipulación. Al vender sus acciones mientras el precio de las acciones se inflaba artificialmente, los acusados y sus cómplices pudieron obtener millones de dólares en ganancias ilícitas. Una vez que los acusados y sus cómplices vendieron sus acciones y cesaron la campaña de promoción de acciones y sus tácticas comerciales manipuladoras, el precio de las acciones de las empresas relevantes generalmente cayó precipitadamente. Los acusados y sus cómplices luego lavaron el producto de los esquemas para sí mismos de una manera diseñada para ocultar el origen de los fondos y/o la identidad de los destinatarios. https://t.me/QAnons_Espana
Cada uno de los acusados está acusado de conspiración para cometer fraude de valores, que conlleva una sentencia máxima legal de cinco años de prisión. Cada uno de los acusados está acusado además de conspiración para cometer fraude electrónico, que conlleva una sentencia máxima legal de 20 años de prisión. Cada uno de los acusados está acusado además de múltiples cargos de fraude de valores de conformidad con el Título 15 del Código de los Estados Unidos, que conllevan una sentencia máxima legal de 20 años de prisión por cargo. Cada uno de los acusados está acusado además de fraude electrónico, que conlleva una sentencia máxima legal de 20 años de prisión. Finalmente, cada uno de los acusados está acusado de conspiración para cometer lavado de dinero, lo que conlleva una sentencia máxima legal de 20 años de prisión.
Las sentencias máximas legales son prescritas por el Congreso y se proporcionan aquí solo con fines informativos, ya que cualquier sentencia de los acusados será determinada por un juez.
El Sr. Williams elogió el trabajo de investigación del FBI. También agradeció a la Oficina de Asuntos Internacionales de la División Criminal del Departamento de Justicia, así como a las autoridades del Reino Unido (en particular, la Unidad Nacional de Extradición), Canadá (en particular, la Real Policía Montada de Canadá, la Comisión de Valores de Alberta y la Escuadrón de Fugitivos del Servicio de Policía de Toronto), España (en particular, la Policía Nacional Española), Bulgaria (en particular, el Servicio Nacional de Policía) y las Bahamas (en particular, la Fuerza de Policía Real de las Bahamas). Finalmente, el Sr. Williams también agradeció a la Comisión de Bolsa y Valores, que inició procedimientos civiles contra nueve de los diez acusados hoy. https://t.me/QAnons_Espana
Este caso está siendo manejado por la Fuerza de Tarea contra el Fraude de Valores y Productos Básicos de la Oficina. Los fiscales federales adjuntos Noah Solowiejczyk, Jason Richman y Vladislav Vainberg están a cargo de la acusación.
Las alegaciones en las Acusaciones son meras acusaciones, y se presume que los acusados son inocentes a menos y hasta que se pruebe su culpabilidad.
[1] Como lo indica la frase introductoria, la totalidad del texto de las Acusaciones y la descripción de las Acusaciones que se establece en este documento constituyen solo alegaciones, y cada hecho descrito debe tratarse como una alegación.
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